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首创证券经纪有限责任公司与国泰君安证券股份有限公司证券营业部转让纠纷案

发布时间:2018年7月9日 长沙公司收购律师  

上 海 市 高 级 人 民 法 院
民 事 判 决 书

(2003)沪高民二(商)终字第95号

  上诉人(原审被告)国泰君安证券股份有限公司,住所地上海市浦东新区商城路618号。
  法定代表人祝幼一,董事长。委托代理人李忠华,该公司职员。
  被上诉人(原审原告)首创证券经纪有限责任公司,住所地北京市东城区中街29号东环广场b座写字楼4层hm号。
  法定代表人俞昌建,董事长。
  委托代理人汪贻祥、陈学军,北京市至元律师事务所律师。
  上诉人国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”)因与被上诉人首创经纪证券有限责任公司(以下简称“首创经纪”)证券营业部转让纠纷一案,?#29615;?#19978;海市第一中级人民法院(2002)沪一中民三(商)初字第393号民事判决,向本院提起上诉。本院于2003年5月9日立案受理后,依法组成合议庭对本案进行了审理。本案?#24544;?#23457;理终结。
  原审法院查明:2002年3月14日,首创经纪与国泰君安签订《国泰君安证券股份有限公司与首创证券经纪有限责任公司之证券营业部转让协议书》(以下简称“转让协议”)一份,《转让协议》?#32423;?#20102;国泰君安已与中国人民银行关闭中国新技术创业投资公司清算组(以下简称“央行清算组”)签订《营业部转让协议》,国泰君安受让了原中国新技术创业投资公司(以下简称“中创公司”)下属五家证券营业部;并?#32423;?#22269;泰君安将其所属重庆万州和原中创公司所属北京、深圳、苏州、无锡、山东?#24067;?#20845;家证券交易营业部转让给首创经纪,转让价格为人民币7,437万元;《转让协议》并?#32423;ǎ?#21327;议于双方签字盖章并经中国证券监督管理委?#34987;?以下简称“证监会”)批准后生效。《转让协议》签订后,首创经纪于2002年3月21日向国泰君安电汇人民币4,500万元。此前2002年1月30日,首创经纪向国泰君安汇款人民币500万元。2002年3月 20日、25日首创经纪、国泰君安分别向证监会报送了营业部转让的审批材料。2002年4月19日,证监会对央行清算组报送的《关于转让原中创公司所属十一家证券交易营业部的申请?#32439;?#20986;书面回复:《关于原中国新技术创业投资公司所属证券营业部转让问题的反馈意见函》, 其内容有三:1、央行清算组与国泰君安之间确定的转让日为2001年6月30日,与合同签署日2002年3月14日发生冲突,建议予以调整;二、建议央行清算组、首创经纪、国泰君安以及佛山证券签署四方协议或央行清算组委托国泰君安将原中创公司所属证券营业部直接转让予首创经纪和佛山证券;3、中创公司所属证券营业部的转让必须经中国证监会在证券营业部所在地的?#27801;?#26426;构初审以及中国证监会复审程序。此函同时抄送首创经纪、国泰君安。后,双方均未?#21019;?#20989;件要求重新履行申报?#20013;?#39318;创经纪于2002年4月底收函后,即要求与国泰君安协商返还其已付的人民币5,000万元转让款,但国泰君安未予答复。2002年10月28日,首创经纪向国泰君安发出律师函,正式通知国泰君安《转让协议》予以解除,并要求国泰君安返还已付款项并赔偿损失,但国泰君安在规定期限内仍未予答复。首创经纪提起诉讼。
  原审另查明,被转让证券营业部向首创经纪划拨的资金系该营业部的清算资金,首创经纪只是代为合并结算。待《转让协议》依法予以解除后,首创经纪承诺此本息予以全部返还。
  原审认为,系争《转让协议》真实地反映了首创经纪、国泰君安双方关于转让和受让原中创公司所属证券营业部的意思表示,同时体?#33267;?#31561;价有偿之交易原则,故依法成立。该《转让协议》第十三条“本合同于双方签字盖章并经中国证券监督管理委?#34987;?#25209;准后生效”之规定,应属附生效条件。综观案件的基本事实,该附生效条件至今未能成就,《转让协议》因此亦未发生法律效力。同时,鉴于双方至今亦未按照有关行政主管机关的要求重新履行审批?#20013;?#35813;《转让协议?#20998;?#35746;立目的亦无法切实实现。首创经纪作为受让人,履行了支付受让款的契约义务,但其因契约未生效而无法取得相应的合法的权利。故首创经纪要求解除《转让协议》具备了事实依据,同时也符合《中华人民共和国合同法》第九十四条之规定,应予支持,双方当事人同时应承担合同被依法解除后的法律后果,即终止履行尚未履行部分并恢复原状。首创经纪诉请之赔偿损失,因无相应的事实依据,不予支持。关于利息部分,按照公平、平等之原则,自首创经纪首次正式向国泰君安主张解除日―2002年10月28日起计算。原审又认为,首创经纪作为《转让协议》的当事人其请求解除的范围只能限于其因系争《转让协议》所产生的权利义务,同时该《转让协议》的生效与否、解除与否均不影响和妨碍国泰君安与案外人之间相关权利义务的处理。两个合同之间确有顺序、有联系,但签约当事人则完全不同,不能因此混淆每一个合同当事人之间独立的法律关系。故对于国泰君安认为系争《转让协议》系连环转让合同,不能单独解除之辩称不予?#23578;擰?#21407;审判决:一、国泰君安返还首创经纪人民币5,000万元并支付该款自2002年10月28日起至实?#26159;?#20607;日止按照中国人民银行6个月定期存款利率所计利息。二、首创经纪其余诉讼请求不予支持。
  国泰君安?#29615;?#19978;海市第一中级人民法院的上述民事判决,向本院提起上诉。上诉请求:撤销(2002)沪一中民三(商)初字第393号民事判决;驳回被上诉人的全部诉讼请求;一、二审案件受理费由被上诉人承担。上诉理由是:一、《转让协议》依法成立并生效,且以实?#20107;?#34892;,被上诉人请求单方解除该协议没有法律依据。二、上诉人与被上诉人之间的《转让协议》和上诉人与央行清算组《国泰君安证券股份有限公司与中国人民银行关闭新技术创业投资公司清算组之证券营业部转让协议书》系连环从属协议,被上诉人不能单独要求解除。三、原审判决按照中国人民银行6个月定期存款利率计算利息的处理缺乏依据。自2002年10月28日被上诉人提出返还转让款至原审判决日2003年1月30日只有3个月,即使支付利息也应按照活期存款利率计付。
  审理中,上诉人提供了一份2003年3月 14日中国工商银行网上银行付款凭证,以证明一审判决后,上诉人已与首创经纪达成调解协议,并向首创经纪返还转让款人民币750万元,请求二审法院予以扣除。
  被上诉人首创经纪书面答辩称:一、《转让协议》因未获批?#32423;?#19981;发生法律效力,不生效的原因完全是上诉人的过错所致,因为上诉人转让给被上诉人的营业部存在权利上的瑕疵,?#29575;?#35777;监会未能批准转让。《转让协议》并未实?#20107;?#34892;,结算合并不构成《转让协议》的实?#20107;?#34892;,并且合并结算本身就是违法的,依法双方应当恢复原状,不能成为合同生效的理由。由于上诉人与央行清算组签订的营业部转让未获批准,并且没有办理工商变更登记?#20013;率?#26412;案双方之间的营业部转让根本不可能获得批准,从而?#29575;?#34987;上诉人通过受让营业部完成经营目标的合同目的根本不能实现,被上诉人通知解除合同是有充足理由的。解除合同后上诉人继续占有被上诉人预付的转让款没有法律依据。二、上诉人关于连环从属协议的观点不能成立。央行清算组与上诉人、上诉人与被上诉人之间的转让协议并不构成连环协议。因为上诉人受让原中创公司的11家营业部,留下营利情况较好的中创苏州营业部后,将剩下的10家营业部转让给第一创业和首创证券。被上诉人只与上诉人签订了《转让协议》,与央行清算组并无任何协议。三、被上诉人对一审判决并非没有异议。因为一审判决后,上诉人自愿与被上诉人达成和解并签订了《和解协议》,其后,上诉人也向被上诉人返还了转让款人民币750万元。?#26102;?#19978;诉人没有提出上诉,现上诉人出尔反尔提出上诉,拖延结案时间,请求二审法院依法尽快审结。
  本院审查认为,上诉人提供的2003年3月14日中国工商银行网上银行付款凭证,以证明上诉人在一审判决后,已向被上诉人返还转让款人民币750万元的事实,被上诉人对此无异议,本院对该证据予以采纳。
  本院经审理查明,原审法院查明事实属实。本院另查明,本案一审判决后,上诉人国泰君安与被上诉人于2003年3月7日签订和解协议一份,协议?#32423;ǎ?#19978;诉人在和解协议签署之日向被上诉人返还转让款人民币750万元,在2003年3月31日向被上诉人返还其余全部转让款人民币4250万元。协议还关于利息等作了?#32423;ā?#21327;议签订后,上诉人于同月14日向被上诉人返还转让款人民币750万元。
  本院认为,上诉人国泰君安为转让涉案证券营业部与被上诉人首创经纪签订了《转让协议》,双方在协议中?#32423;?#26412;合同于双方签字盖章并经中国证监会批准后生效,该条款明确了合同生效所附条件,该所附条件是双方作为限制合同法律效力的真实意思表示。虽然双方履行了部分合同义务,但由于该协议至今未经证监会审定,协议生效的条件未能成就,故涉案协议依法未生效。上诉人认为本案协议已经实?#20107;?#34892;,合同已经生效,本院不予?#23578;擰?BR>  关于本案是否存在连环协议的问题,经查,上诉人与央行清算组签订受让原中创公司11家营业部的协议,同上诉人与被上诉人之间签订的转让协议系两个独立的协议。二份转让协议的主体、内容并不相同,被上诉人与央行清算组之间不具有权利义务关系。故上诉人认为本案转让协议系连环从属协议,被上诉人不能单独要求解除的理由,缺乏事实依据,本院亦不予?#23578;擰?BR>  关于上诉人提出原审按6个月存款利率计息处理不当的问题,鉴于被上诉人在本案二审期间同意上诉?#31246;?#29031;中国人民银行3个月定期存款利率计付利息,系当事人合法处分?#32422;?#30340;民事权利,本院予以准许。
  另,上诉人提出其在一审判决后已向被上诉人返还了转让款人民币750万元,要求二审法院扣除,本院予以准许。
  综上,依照《中华人民共和国民事诉讼法》第?#35805;?#20116;十三条第一款第(二)项、第?#35805;?#20116;十八条之规定,判决如下:
  一、 维持上海市第一中级人民法院(2002)沪一中民三(商)初字第393号民事判决主文第二项;
  二、 变更上海市第一中级人民法院(2002)沪一中民三(商)初字第393号民事判决主文的第一项为:上诉人国泰君安证券股份有限公司应于本判决生效之日起十日内返还被上诉人首创证券经纪责任有限公司人民币4250万元并支付该款自2002年10月28日起至实?#26159;?#20607;日止按照中国人民银行3个月定期存款利率所计利息。
  本案一、二审案件受理费人民币570,020元,由上诉人国泰君安证券股份有限公司负担人民币541,519元,被上诉人首创证券经纪责任有限公司负担人民币28,501 元。
  本判决为终审判决。

审 判 长 丁文联
审 判 员 顾 亮
代理审判员 唐 琴


二00三年七月一日

书 记 员 马清华






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